原標(biāo)題:富國國企改革靈活配置混合 : 富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(二0二五年第一號)

富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募
說明書（更新）
（二0二五年第一號）
基金管理人： 富國基金管理有限公司
基金托管人： 中國建設(shè)銀行股份有限公司
重要提示
富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2017年8月25日獲得中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的批復(fù)（證監(jiān)許可【2017】1577號）。本基金基金合同于2018年2月1日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值、收益和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券，該券種具有較高的流動性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險(xiǎn)是指中小企業(yè)私募債券發(fā)行人可能由于規(guī)模小、經(jīng)營歷史短、業(yè)績不穩(wěn)定、內(nèi)部治理規(guī)范性不夠、信息透明度低等因素導(dǎo)致其不能履行還本付息的責(zé)任而使預(yù)期收益與實(shí)際收益發(fā)生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。流動性風(fēng)險(xiǎn)是指中小企業(yè)私募債券由于其轉(zhuǎn)讓方式及其投資持有人數(shù)的限制，存在變現(xiàn)困難或無法在適當(dāng)或期望時(shí)變現(xiàn)引起損失的可能性。

本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金與貨幣市 目錄
第一部分緒言......................................................................................................1
第二部分釋義.....................................................................................................2
第三部分基金管理人.........................................................................................7
第四部分基金托管人.......................................................................................18
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...................................................................................21
第六部分基金的募集.......................................................................................43
第七部分基金合同的生效...............................................................................44
第八部分基金份額的申購與贖回...................................................................45第九部分基金的投資.......................................................................................58
第十部分基金的業(yè)績.......................................................................................72
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...................................................................................74
第十二部分基金資產(chǎn)的估值...........................................................................75
第十三部分基金的收益與分配.......................................................................80第十四部分基金費(fèi)用與稅收...........................................................................82
第十五部分基金的會計(jì)與審計(jì).......................................................................85第十六部分基金的信息披露...........................................................................86
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示.......................................................................................93
第十八部分基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................103第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.................................................................105第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................................121第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).....................................................135第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).....................................................................137第二十三部分招募說明書存放及其查閱方式.............................................138第二十四部分備查文件.................................................................................139
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）以及《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義
在本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：1、基金或本基金：指富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書或本招募說明書：指《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂13、《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指富國基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為富國基金管理有限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則本基金不開放申購和贖回，具體以屆時(shí)公告為準(zhǔn)）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
53、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
二、主要人員情況裴長江先生，董事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司董事會秘書、工會主席。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，申銀萬國證券公司閘北營業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理，海通證券股份有限公司副總經(jīng)理。

陳戈先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國泰君安證券有限責(zé)任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年4月至2014年4月任富國天益價(jià)值證券投資基金基金經(jīng)理。

WilliamBamber，董事，碩士，特許金融分析師。現(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業(yè)銀行伍德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國商業(yè)銀行世界市場公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，CorpCapital銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主管，美國匯豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)品高級董事總經(jīng)理，加拿大帝國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理兼財(cái)富解決方案中心負(fù)責(zé)人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。

方榮義先生，董事，副董事長，博士，高級會計(jì)師?，F(xiàn)任申萬宏源集團(tuán)股份有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、監(jiān)事會主席，申萬宏源證券有限公司工會主席；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財(cái)務(wù)會計(jì)專業(yè)委員會副主任委員；兼任華東政法大學(xué)兼職/客座教授；兼任中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會主任委員；兼任證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用友電子財(cái)務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學(xué)工商管理教育中心任副教授，中國人民銀行深圳市中心支行會計(jì)處員工、助理調(diào)研員（副處級）、副處長，中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局財(cái)務(wù)會計(jì)處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局國有銀行監(jiān)管處處長，申銀萬國證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，申萬宏源證券有限公司副總經(jīng)理、執(zhí)行委員會成員、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、首席風(fēng)險(xiǎn)官，中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會副主任委員。

吳斌先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理。歷任財(cái)富證券有限責(zé)任公司債券融資部高級經(jīng)理，海通證券股份有限公司債券部融資發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理。

吳惠明先生，董事，碩士?，F(xiàn)任申萬宏源證券有限公司內(nèi)核負(fù)責(zé)人、內(nèi)核評審總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬國證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財(cái)務(wù)經(jīng)理、黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理。

張曉燕女士，董事，博士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行亞洲區(qū)和蒙特利爾銀行（中國）有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。歷任美國加州理工學(xué)院化學(xué)系研究員，加拿大多倫多大學(xué)化學(xué)系助理教授，蒙特利爾銀行企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)部高級分析師、高級風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理和部門總監(jiān)，道明證券交易風(fēng)險(xiǎn)管理部副總裁兼總監(jiān)，華僑銀行全球風(fēng)險(xiǎn)管理部副總裁、市場風(fēng)險(xiǎn)管控及分析主管，新加坡交易所風(fēng)險(xiǎn)管理部高級副總裁和風(fēng)險(xiǎn)管理主管。

高峰先生，董事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資運(yùn)營部（審計(jì)部）部長。歷任萬隆亞洲會計(jì)師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國富浩華會計(jì)師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）山東分所項(xiàng)目經(jīng)理、注冊會計(jì)師，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財(cái)務(wù)管理副部長（主持工作），財(cái)務(wù)管理部部長。

李彧先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任上海紫江（集團(tuán)）有限公司副董事長、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動化股份有限公司董事長，上海紫竹高新區(qū)（集團(tuán)）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團(tuán)）有限公司研究室科長、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事長。

何偉先生，獨(dú)立董事，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)已退休。歷任君安證券有限公司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營業(yè)部總經(jīng)理、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國泰君安證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公室主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長；上海證券有限責(zé)任公司董事長。

許濬先生，獨(dú)立董事，博士，現(xiàn)任香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院教授、香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院環(huán)球商業(yè)管理學(xué)碩士項(xiàng)目總監(jiān)。歷任香港科技大學(xué)管理學(xué)系助理教授，香港中文大學(xué)跨國商業(yè)學(xué)系副教授、管理學(xué)系教授，香港大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副院長。

王敘果女士，獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)教授、碩士生導(dǎo)師，從事金融學(xué)教學(xué)科研工作。歷任安徽銅陵財(cái)經(jīng)?？茖W(xué)校（現(xiàn)銅陵學(xué)院）財(cái)金系講 師、副教授，南京審計(jì)學(xué)院副教授。孟祥元先生，監(jiān)事長，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長。歷任中國重汽集團(tuán)濟(jì)南橋箱有限公司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級職員、高級職員，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會秘書、黨委副書記。

葉康先生，監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任海通證券股份有限公司金融產(chǎn)品部總經(jīng)理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護(hù)，柜臺市場部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。

趙偉先生，監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理。

歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業(yè)部員工、稽核總部審計(jì)部員工、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部合規(guī)督導(dǎo)部經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理中心合規(guī)綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部合規(guī)綜合部經(jīng)理、反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理。

趙士毅先生，監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企業(yè)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)人。歷任中國銀聯(lián)股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)務(wù)主管，西班牙對外銀行中國區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國區(qū)私人銀行副總裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團(tuán)隊(duì)成員、亞洲零售銀行助理副總裁、西班牙對外銀行全球青年領(lǐng)導(dǎo)層培訓(xùn)生，上海復(fù)星高科技（集團(tuán)）有限公司國際發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理兼集團(tuán)財(cái)富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾銀行（中國）有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理。

高玲女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金集中交易部風(fēng)控副總監(jiān)兼資深風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理。歷任安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級審計(jì)員，富國 基金高級合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理、集 中交易部風(fēng)控總監(jiān)助理。 馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金營銷管理部市場策略總監(jiān)助理 兼高級市場策略經(jīng)理。歷任營銷策劃經(jīng)理、高級營銷策劃經(jīng)理。 黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學(xué)歷。現(xiàn)任富國基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼 高級人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學(xué)院行政管理，上海金融學(xué)院行政管理，富國 基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部 人力資源副總監(jiān)。 馬維娜女士，監(jiān)事，本科學(xué)歷?，F(xiàn)任富國基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資 深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法 務(wù)，富國基金助理信息披露與法務(wù)員、高級法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核 總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。趙瑛女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總 部、國際業(yè)務(wù)部；上海國盛（集團(tuán)）有限公司資產(chǎn)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部；海通證 券股份有限公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng) 控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。現(xiàn)任 富國基金管理有限公司督察長。陳戈先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。

林志松先生，本科學(xué)歷，工商管理碩士學(xué)位。曾任漳州進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局秘書、晉江進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局辦事處負(fù)責(zé)人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998年10月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長、首席信息官，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。

陸文佳女士，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。曾任中國建設(shè)銀行上海市分行職員，華安基金管理有限公司市場總監(jiān)、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理有限公司，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。

李笑薇女士，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任國家教委外資貸款辦公室項(xiàng)目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票風(fēng) 險(xiǎn)評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（BarclaysGlobalInvestors） 大中華主動股票投資總監(jiān)、高級基金經(jīng)理及高級研究員；2009年6月加入富國 基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理， 現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。 朱少醒先生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。2000年6月加入富國基金管理有限 公司，歷任產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資 部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。 李強(qiáng)先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位，曾任蘇州大學(xué)助教，上海銀行信息技術(shù) 部高級經(jīng)理助理；自2014年3月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子 商務(wù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理兼數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副 總經(jīng)理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融 業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：周寧，碩士，曾任東興證券股份有限公司分析師，摩 根士丹利華鑫基金研究員、基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)；自2016年7月加入富國基 金管理有限公司，自2016年10月起歷任權(quán)益投資經(jīng)理、高級權(quán)益投資經(jīng)理、養(yǎng) 老金投資部權(quán)益投資副總監(jiān)；現(xiàn)任富國基金養(yǎng)老金投資部副總經(jīng)理，兼任富國基 金高級權(quán)益投資經(jīng)理、高級權(quán)益基金經(jīng)理。自2020年12月起任富國天興回報(bào)混 合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2023年11月起任富國國企改革靈活配置混合型 證券投資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。 （2）歷任基金經(jīng)理： 袁宜自2018年02月至2023年11月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。公司投委會成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（14）其他法律法規(guī)禁止的行為。

五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

七、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

針對上述各種風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容：
（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)間范圍與空間范圍等內(nèi)容。

（2）識別風(fēng)險(xiǎn)。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)存在的原因。

（3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果。

（4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測量其數(shù)值的大小。

（5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對比，對于那些級別較低的風(fēng)險(xiǎn)，則承擔(dān)它，但需加以監(jiān)控。而對較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則實(shí)施一定的管理計(jì)劃，對于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。

（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價(jià)其管理績效，在必要時(shí)加以改變。

（7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。

2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。

②獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持高度的獨(dú)立性與權(quán)威性。

③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。

④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。

（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系?；鸸芾砣嗽诙聲略O(shè)立有獨(dú)立董事參加的風(fēng)險(xiǎn)委員會，負(fù)責(zé)評價(jià)與完善公司的內(nèi)部控制體系；公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)審閱外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、可靠性，督促實(shí)施有關(guān)審計(jì)建議。

公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策委員會、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會等委員會，分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、風(fēng)險(xiǎn)管理的重大決策。

此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運(yùn)作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會報(bào)告。

②風(fēng)險(xiǎn)評估
公司內(nèi)部稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)、投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能性及影響程度，并將評估報(bào)告報(bào)總經(jīng)理辦公會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會。

③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對、相互牽制。

各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。

在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。

④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。

⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對的獨(dú)立性，監(jiān)察稽核報(bào)告提交全體董事審閱并報(bào)送中國證監(jiān)會。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計(jì)師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國建設(shè)銀行已托管1387只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金報(bào)》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項(xiàng)。2023年度，榮獲中國基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項(xiàng)。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和中國建設(shè)銀行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。

三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 一、基金銷售機(jī)構(gòu)名稱：富國基金管理有限公司 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30 層 辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二 座27-30層 法定代表人：裴長江 總經(jīng)理：陳戈 成立日期：1999年4月13日 直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心 直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯二座27層 客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)） 傳真：021-20513177 聯(lián)系人：呂銘澤 公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
法人代表：張金良
聯(lián)系人員：張靜
客服電話：95533
公司網(wǎng)站：www.ccb.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法人代表：廖林
聯(lián)系人員：郭明
客服電話：95588
公司網(wǎng)站：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人員：陳洪源
客服電話：95566
公司網(wǎng)站：www.boc.cn
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法人代表：繆建民
聯(lián)系人員：季平偉
客服電話：95555
公司網(wǎng)站：www.cmbchina.com
（5）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
聯(lián)系人員：常振明
客服電話：95558
公司網(wǎng)站：bank.ecitic.com
（6）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路154號
辦公地址：中國福州市湖東路154號
法人代表：呂家進(jìn)
聯(lián)系人員：孫琪虹
客服電話：95561
公司網(wǎng)站：www.cib.com.cn
（7）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號民生銀行大廈
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人員：楊成茜
客服電話：95568
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（8）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號
法人代表：王凱
聯(lián)系人員：朱弘源
客服電話：4008308003
公司網(wǎng)站：www.cgbchina.com.cn
（9）平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法人代表：謝永林
聯(lián)系人員：蔡宇洲
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（10）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市寧東路345號
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人員：胡技勛
客服電話：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（11）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
法人代表：郭少泉
聯(lián)系人員：滕克
客服電話：96588青島-、40066-96588全國-
公司網(wǎng)站：www.qdccb.com
（12）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法人代表：夏平
聯(lián)系人員：田春慧
客服電話：95319
公司網(wǎng)站：www.jsbchina.cn
（13）蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法人代表：王蘭鳳
聯(lián)系人員：吳駿
客服電話：96067
公司網(wǎng)站：www.suzhoubank.com
（14）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法人代表：吳言林
聯(lián)系人員：林伊靈
客服電話：025-66046166-849
公司網(wǎng)站：www.huilinbd.com
（15）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號18層03單元
法人代表：呂柳霞
聯(lián)系人員：李娟
客服電話：400-711-8718
公司網(wǎng)站：http://www.wacaijijin.com/
（16）大河財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進(jìn)豐高新財(cái)富中心26層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)湖濱路17號友山基金大廈26層1號
法人代表：何帥
聯(lián)系人員：江巧雅
客服電話：400-888-0008
公司網(wǎng)站：https://www.urainf.com/
（17）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法人代表：劉明軍
聯(lián)系人員：劉鳴
客服電話：95017
公司網(wǎng)站：www.tenganxinxi.com
（18）民商基金銷售（上海）有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓A31室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓A31室
法人代表：賁惠琴
聯(lián)系人員：楊一新
客服電話：021-50206003
公司網(wǎng)站：www.msftec.com
（19）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法人代表：葛新
聯(lián)系人員：孫博超
客服電話：95055-4
公司網(wǎng)站：www.baiyingfund.com
（20）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人員：張敏
客服電話：4006105568
公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com
（21）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法人代表：汪靜波
聯(lián)系人員：張姚杰
客服電話：400-821-5399
公司網(wǎng)站：www.noah-fund.com
（22）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人員：湯素婭
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)站：www.jjmmw.com
（23）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號26樓
法人代表：其實(shí)
聯(lián)系人員：潘世友
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（24）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時(shí)代廣場12層
法人代表：楊文斌
聯(lián)系人員：張茹
客服電話：4007-009-665
公司網(wǎng)站：www.howbuy.com
（25）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法人代表：王珺
聯(lián)系人員：韓愛彬
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
（26）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人員：沈雯斌
客服電話：400-089-1289
公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
（27）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法人代表：吳強(qiáng)
聯(lián)系人員：吳強(qiáng)
客服電話：952555
公司網(wǎng)站：http://fund.10jqka.com.cn/
（28）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：上海市寶山區(qū)月浦鎮(zhèn)塘南街57號6幢221室
辦公地址：上海虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人員：曹怡晨
客服電話：4000325885
公司網(wǎng)站：http://www.leadfund.com.cn/
（29）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運(yùn)港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒店B座(2＃樓)27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法人代表：張峰
聯(lián)系人員：張倩
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)站：www.harvestwm.cn
（30）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人員：張旭
客服電話：010-66154828
公司網(wǎng)站：www.5irich.com
（31）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座1809
法人代表：沈偉樺
聯(lián)系人員：程剛
客服電話：400-609-9200
公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com
（32）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法人代表：王鋒
聯(lián)系人員：王鋒
客服電話：95177
公司網(wǎng)站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
（33）華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F法人代表：鄧暉
聯(lián)系人員：叢瑞豐
客服電話：95305
公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com
（34）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)西直門外大街1號院2號樓17層19C13
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人員：丁向坤
客服電話：400-619-9059
公司網(wǎng)站：www.hcfunds.com
（35）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法人代表：楊健
聯(lián)系人員：李海燕
客服電話：010-65309516
公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com
（36）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈
法人代表：黃祎
聯(lián)系人員：姜吉靈
客服電話：400-799-1888
公司網(wǎng)站：www.520fund.com.cn
（37）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3樓
法人代表：燕斌
聯(lián)系人員：凌秋艷
客服電話：400-046-6788
公司網(wǎng)站：www.66zichan.com
（38）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人員：門闖
客服電話：400-004-8821
公司網(wǎng)站：www.taixincf.com
（39）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人員：項(xiàng)陽
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn
（40）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號7層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號7層
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人員：寧博宇
客服電話：4008-219-031
公司網(wǎng)站：https://lupro.lufunds.com
（41）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法人代表：肖雯
聯(lián)系人員：黃敏娥
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)站：www.yingmi.cn
（42）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人代表：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人員：葉健
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)站：http://www.ifastps.com.cn
（43）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲1號環(huán)球財(cái)訊中心A座5層
法人代表：錢昊旻
聯(lián)系人員：陳珍珍
客服電話：400-8909-998
公司網(wǎng)站：www.jnlc.com
（44）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)海淀東三街2號4層401-15
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座17層
法人代表：江卉
聯(lián)系人員：徐伯宇
客服電話：95118
公司網(wǎng)站：http://fund.jd.com/
（45）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人員：賈偉剛
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)站：www.yibaijin.com
（46）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院融新科技中心C座17層
法人代表：鐘斐斐
聯(lián)系人員：戚曉強(qiáng)
客服電話：400-159-9288
公司網(wǎng)站：danjuanapp.com
（47）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊地址：中國上海-自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號729S
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法人代表：許欣
聯(lián)系人員：屠帥穎
客服電話：021-68609600
公司網(wǎng)站：www.qiangungun.com
（48）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法人代表：李一梅
聯(lián)系人員：仲秋月
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)站：www.amcfortune.com
（49）中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層
法人代表：張皓
聯(lián)系人員：韓鈺
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)站：www.citicsf.com
（50）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法人代表：賀青
聯(lián)系人員：芮敏琪
客服電話：400-8888-666/95521
公司網(wǎng)站：www.gtja.com
（51）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法人代表：王常青
聯(lián)系人員：權(quán)唐
客服電話：400-8888-108
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（52）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法人代表：張納沙
聯(lián)系人員：李穎
客服電話：95536
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（53）招商證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓（未完）