各有關(guān)單位:

根據(jù)中國證監(jiān)會《推動科技創(chuàng)新公司債券高質(zhì)量發(fā)展工作方案》要求,現(xiàn)就推進(jìn)我市科技創(chuàng)新公司債券(以下簡稱科創(chuàng)債)融資有關(guān)事項通知如下:

一、充分認(rèn)識科創(chuàng)債的重要意義

科創(chuàng)債是資本市場支持科技創(chuàng)新企業(yè)融資的重要工具,主要服務(wù)于科創(chuàng)企業(yè)類、科創(chuàng)升級類、科創(chuàng)投資類和科創(chuàng)孵化類等四類發(fā)行人,重點支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等領(lǐng)域的融資需求。截至2023年4月30日,全國共發(fā)行科創(chuàng)債1690億元,其中中央企業(yè)734億元、地方國企935億元、民營企業(yè)21億元,有力支持科技創(chuàng)新企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。各市場主體要高度重視,圍繞公司發(fā)展需求和償債能力實際,加強(qiáng)對科創(chuàng)債的理解和運用,拓寬融資渠道,助力企業(yè)科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。

二、積極利用科創(chuàng)債融資發(fā)展

科創(chuàng)領(lǐng)域上市公司、擬上市公司及其股東、子公司要充分利用科創(chuàng)債融資政策做優(yōu)做強(qiáng),符合條件的可發(fā)行科創(chuàng)可交換債等股債關(guān)聯(lián)產(chǎn)品。中央企業(yè)要發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈“核心”企業(yè)作用,通過科創(chuàng)債融資匯聚資金,并以權(quán)益出資、供應(yīng)鏈金融等方式支持上下游符合國家戰(zhàn)略、具有技術(shù)優(yōu)勢、發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)創(chuàng)新發(fā)展,合力公關(guān)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)。央企子公司可通過科創(chuàng)債融資,自主籌劃科技創(chuàng)新投資資金安排,推動核心技術(shù)攻關(guān)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。地方國企可通過科創(chuàng)債融資直接用于重點科技創(chuàng)新項目,或通過股權(quán)、債權(quán)和基金等方式出資支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展,帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈向高端轉(zhuǎn)移。高新技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域民營企業(yè)可通過發(fā)行科創(chuàng)債拓寬融資渠道,提高企業(yè)聲譽和綜合競爭力。地方國企、民營企業(yè)可以與地方擔(dān)保增信機(jī)構(gòu)合作,發(fā)行有擔(dān)保增信的科創(chuàng)債。

三、及時報送融資需求

請各有關(guān)單位及時學(xué)習(xí)了解科創(chuàng)債政策,盡快摸排科創(chuàng)債融資需求,于5月19日17:00前掃描附件3中二維碼,填寫并提交調(diào)查問卷。針對有科創(chuàng)債融資需求的企業(yè),有關(guān)部門將一企一策有針對性做好支持服務(wù)。

附件:1.科創(chuàng)債發(fā)行條件

     2.科創(chuàng)債發(fā)行案例

     3.科創(chuàng)債融資需求調(diào)查問卷

            天津證監(jiān)局   市金融局   市科技局

                                    2023年5月15日

(聯(lián)系人:孫芬、楊思雨;聯(lián)系電話:022-23301717、23308383;郵箱:[email protected]、yangsiyu@csrc.gov.cn)