某券商投行業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受界面新聞?dòng)浾卟稍L時(shí)指出，投行業(yè)務(wù)嚴(yán)監(jiān)管帶來(lái)的變化及影響主要有四方面。

　　“一是公司的內(nèi)部質(zhì)控、內(nèi)核部門(mén)對(duì)于保薦項(xiàng)目的核查要求較以往更嚴(yán)格；二是簽字保代在項(xiàng)目把關(guān)上也會(huì)更謹(jǐn)慎，申報(bào)即擔(dān)責(zé)，過(guò)去主要看項(xiàng)目收益，現(xiàn)在則要平衡項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與收益 ；三是對(duì)于投行基層員工來(lái)說(shuō)，核查工作量大幅提升。比如行業(yè)內(nèi)不成文的規(guī)定要求，項(xiàng)目組走訪發(fā)行人的客戶(hù)供應(yīng)商比例需要達(dá)到80%，如果因?yàn)榘l(fā)行人的部分客戶(hù)不配合走訪而只能達(dá)到30%、40%的比例，那么項(xiàng)目是很可能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為收入成本真實(shí)性無(wú)法充分論證；四是對(duì)公司層面的影響，比如嚴(yán)重違規(guī)行為會(huì)被處以暫停保薦業(yè)務(wù)資格的處罰?！鄙鲜鋈耸恐赋?。

　　7月5日，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等六部門(mén)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。

　　上述文件提到，推廣以上市公司和債券發(fā)行人質(zhì)量為導(dǎo)向的中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。督促保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制。強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，中介機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉及證券發(fā)行人、上市公司財(cái)務(wù)造假的，及時(shí)向財(cái)政、證券監(jiān)管部門(mén)通報(bào)。中介機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)造假行為時(shí)主動(dòng)報(bào)告的，依法從輕或減輕處罰。健全中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員信用記錄，督促有關(guān)機(jī)構(gòu)及人員勤勉盡責(zé)。對(duì)存在重大違法違規(guī)行為的中介機(jī)構(gòu)依法暫?；蚪箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)許可（金麒麟分析師）、從業(yè)人員禁入等制度。

　　“監(jiān)管明確‘申報(bào)即擔(dān)責(zé)’，從日常工作來(lái)看，內(nèi)部對(duì)申報(bào)材料的審核也會(huì)更嚴(yán)?！绷碛腥A東某券商合規(guī)部門(mén)從業(yè)人士對(duì)界面新聞表示：“部分大型頭部券商合規(guī)部門(mén)甚至配備70至80名員工?！?/p>

　　他表示，對(duì)于投行業(yè)務(wù)而言，合規(guī)要求主要包括三道防線(xiàn)，項(xiàng)圍組、業(yè)務(wù)部門(mén)為內(nèi)部控制的第一通防線(xiàn)，質(zhì)量控制為第二道防線(xiàn)，內(nèi)核、合風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)為第三道防線(xiàn)?！?/font>各個(gè)券商由于內(nèi)部組織架構(gòu)不同，有時(shí)各個(gè)業(yè)務(wù)條線(xiàn)下也配備有部門(mén)內(nèi)部的合規(guī)人員。”

　　上述提到的《現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》，就提出了要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，《意見(jiàn)》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)確保監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、 有棱有角。現(xiàn)場(chǎng)檢查新規(guī)強(qiáng)調(diào)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”、 即使撤回也“一查到底”。

　　安永大中華區(qū)審計(jì)服務(wù)市場(chǎng)聯(lián)席主管合伙人湯哲輝表示，這些震懾性的手段，要求企業(yè)不能帶有僥幸心理去闖關(guān)，“帶病申報(bào)”。有效緩解審核壓力，減少企業(yè)排隊(duì)時(shí)間，也是讓真實(shí)的優(yōu)秀企業(yè)獲得更好的資源。

　　他表示，監(jiān)管部門(mén)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”，強(qiáng)調(diào)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，對(duì)中介機(jī)構(gòu)的要求更高，強(qiáng)調(diào)責(zé)任歸位、責(zé)任壓實(shí)。未來(lái)監(jiān)管部門(mén)會(huì)設(shè)立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度，中介機(jī)構(gòu)需提升合規(guī)水平、勤勉盡責(zé)，將專(zhuān)業(yè)能力作為核心競(jìng)爭(zhēng)力，切實(shí)做好“看門(mén)人”的角色。